Resoluciones del Consejo de Seguridad de la ONU
| Fecha / Pleno del GAFI | Tipo de modificaciones | Secciones sujetas a cambio |
|---|---|---|
| Febrero 2013 | Armonización de Estándares entre R.37 y R.40 | Inclusión de una referencia al hecho de que las leyes de secreto o confidencialidad de las FNIDB no deberían afectar la prestación de asistencia judicial mutua, a menos que la información relevante solicitada sea retenida en circunstancias donde se apliquen los secretos profesionales legales o los secretos profesionales legales. |
| Octubre 2015 | Revisión de la Nota Explicativa a la R.5 en relación con la amenaza de combatientes terroristas extranjeros | Recuadro B.3 para incluir un elemento relevante de la Resolución 2178 del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, que aborda la amenaza planteada por los combatientes terroristas extranjeros. Esto aclara que la Recomendación 5 requiere que los países penalicen la financiación de viajes de personas que viajan a un país distinto de su país de residencia o nacionalidad para cometer, planificar, prepararse o participar en actos terroristas, o proporcionar o recibir entrenamiento terrorista. El B.3-11 existente se convirtió en B.4-12. |
| Junio 2016 | Revisión de la R.8 y la nota explicativa a la R.8 | Revisión del estándar sobre organizaciones sin fines de lucro (OSFL) para aclarar el subconjunto de OSFL que deberían estar sujetas a supervisión y monitoreo. Esto alinea la INR.8 con el Informe del GAFI sobre Tipologías de Riesgo de Abuso Terrorista de OSFL (junio de 2014) y las Mejores Prácticas del GAFI sobre Anti-Abuso de OSFL (junio de 2015), que aclaran que no todas las OSFL son un grupo de alto riesgo y están destinadas a ser abordadas en la R.8, y alinean mejor la implementación de la R.8 / INR.8 con un enfoque basado en el riesgo. |
| Octubre 2016 | Revisión de la nota explicativa a la R.5 y la definición de "efectivo u otros activos" en el glosario" | Revisión de la INR 5 para reemplazar "fondos" con "fondos u otros activos" en 5 rupias para tener el mismo volumen que la R.6. Revisar la definición de "fondos u otros activos" en el Glosario añadiendo referencias al petróleo y otros recursos naturales, así como otros activos que podrían utilizarse potencialmente para recaudar fondos. |
| Junio 2017 | Revisión de las definiciones "Persona física o jurídica designada", "Designación" y "Sin demora" en la Nota Explicativa a la R.7 y en el Glosario | Revisión de la INR.7 y cambios subsiguientes a las definiciones en el Glosario Persona u Organización Designada, Asignación e Inmediatamente Alinear el texto con los requisitos de resoluciones recientes del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas y aclarar cómo se aplican las sanciones financieras dirigidas a la financiación de la proliferación. |
| Noviembre 2017 | Revisión de la nota explicativa a la Recomendación 18 | Revisión de la INR.18 para aclarar los requisitos para el intercambio de información relacionada con transacciones inusuales o sospechosas dentro de grupos financieros. Esto también incluye proporcionar esta información a sucursales y subsidiarias cuando sea necesario para gestionar los riesgos ALD/CFT. |
| Noviembre 2017 | Revisión de la Recomendación 21 | Revisión de la R.21 para aclarar la interacción de los requisitos de la R.18 con las cláusulas de advertencia. |
| Febrero 2018 | Revisión de la Recomendación 2 | Revisión de la R2 para garantizar la coherencia de los requisitos ALD/CFT y las normas de protección de datos y confidencialidad, y para facilitar el intercambio interno de información entre agencias entre autoridades competentes. |
| Octubre 2018 | Revisión de la Recomendación 15 y adición de dos nuevas definiciones al Glosario | Revisión de la R.15 y adición de nuevas definiciones de "activo virtual" y "proveedor de servicios de activos virtuales" para aclarar cómo se aplican los requisitos ALD/CFT en el contexto de los activos virtuales. |
| Junio 2019 | Adición de una nota explicativa a la Recomendación 15 | Una inserción de una nota explicativa que describe la aplicación de los estándares del GAFI a los activos virtuales y proveedores de servicios. |