El Departamento de Investigación de Lavado de Activos y Delitos Financieros (en adelante, AmlFinCrime) depende directamente del Consejo de Administración de nuestra empresa y es responsable de la implementación de estándares internacionales, legislación nacional y normativas internas en las siguientes áreas:
- Prevención de lavado de activos (AML)
- Lucha contra la financiación del terrorismo (CFT)
- Aplicación de sanciones internacionales contra personas que financian el terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva
- Evaluación de riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo
- Contraacción y detección de hechos de fraude en relación con clientes, empleados de la empresa, así como bienes tangibles e intangibles de la empresa
- Protección de datos personales de clientes y empleados de la empresa
- Protección de la reputación de la empresa, know-how y propiedad intelectual
- Asegurar la implementación de altos estándares de ética empresarial por parte de los empleados de la empresa
En el desempeño de estas funciones, los empleados de AmlFinCrime tienen las siguientes facultades:
- en estrecha colaboración con expertos del Departamento de Cumplimiento y del Departamento Legal de nuestra empresa, aplicar los requisitos de la regla CONOZCA A SU CLIENTE y otros requisitos en el ámbito de AML/CFT
- monitorear y analizar transacciones sospechosas o inusuales de los clientes
- informar de inmediato al Presidente del Consejo de Administración de nuestra empresa sobre casos identificados de transacciones sospechosas o inusuales por parte de clientes, así como casos de posible fraude
- suspender transacciones sospechosas de clientes en estricto cumplimiento de los requisitos de estándares internacionales o leyes nacionales
- realizar investigaciones internas de transacciones sospechosas de clientes para recomendar a la dirección de la empresa sobre la continuación de relaciones comerciales con estos clientes
- solicitar información adicional a clientes y empleados de la empresa que sea necesaria para el cumplimiento de sus metas y funciones
- supervisar las actividades de los empleados de la empresa para garantizar que cumplan con altos estándares de ética profesional y transparencia (el principio de rechazo absoluto a la corrupción y otras violaciones similares)
- cooperar con las autoridades y servicios nacionales competentes en la implementación de medidas AML/CFT, así como con los requisitos internos en el ámbito de la lucha contra el fraude
Cooperación y comunicación con el personal de AmlFinCrime:
- Los empleados de AmlFinCrime están disponibles para comunicación y cooperación 24/7
- los clientes y empleados de la empresa tienen la oportunidad de reportar casos sospechosos de lavado de activos, financiación del terrorismo, fraude u otros delitos o faltas proporcionando la información disponible a la línea directa (correo electrónico especial: information@aml-crime.finance)
- se recomienda encarecidamente a clientes y empleados de la empresa que proporcionen información a solicitud de un representante de AmlFinCrime, quien realiza una investigación interna sobre un caso de posible violación de estándares internacionales y leyes nacionales AML/CFT, así como posible fraude
POR FAVOR, TENGA EN CUENTA
La negativa a cooperar con un representante de AmlFinCrime o
- la decisión de enviar un informe a las autoridades nacionales competentes sobre casos de posible fraude u otra actividad delictiva
- congelar una transacción sospechosa de un cliente
- suspender relaciones comerciales con clientes